证券公司董事、监事、经理任职资格的限制条件的规定 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾五年的。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年的。

证券公司负债经营管理的规定 证券公司的对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数，其流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例。其中，证券公司的对外负债总额，是指证券公司负债总额减去应付职工工资、奖金后的余额，包括各项借款、应付票据、应缴税金等。证券公司的净资产额，是指证券公司的资产总额减去负债总额后的余额，包括股东权益。

证券公司重要事项的变更必须经国务院证券监督管理机构批准的规定 变更公司章程。是指证券公司修改其公司章程的法定记载事项。如改变公司名称、住所、法定代表人等。公司合并。是指证券公司与其他公司进行资产重组，合并设立新公司，或者吸收合并其他公司，或者被其他公司吸收合并。公司分立。是指证券公司将其财产作相应分割，设立几家新公司。原公司保留的，相应核减其注册资本，经核减后的公司注册资本不得低于法定注册资本限额。

经纪类证券公司设立条件的规定 设立经纪类证券公司除要符合上述规定外，本法对其设立条件有特别规定的，还要符合本法的规定。根据本条规定，设立经纪类证券公司必须具备下列条件：1．注册资本最低限额为人民币五千万元；2．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；3．有固定的经营场所和合格的交易设施；4．有健全的管理制度。由于国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。经纪类证券公司只允许从事证券经纪业务，业务范围单一，经营风险较小，因此，本法对经纪类证券公司注册资本最低限额的要求远比对综合类证券公司的要求低得多。

综合类证券公司设立条件的规定 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。证券公司的主要管理人员，是指证券公司的董事、监事、经理。证券公司的业务人员，是指在证券公司中任职，并具体经办公司业务的各类人员。由于证券市场的高风险性和证券公司的经营活动对证券市场健康发展的重大影响，许多国家对证券公司的管理人员和业务人员的任职资格都作出了明确的法律规定。如美国规定，证券商及其从业人员必须具有可以保证公司公正恰当地实现其经营业务的知识和经验，并具有充分的社会信用。

证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样 证券公司的名称可以转让。证券公司转让其名称必须与受让方签订书面转让协议，经股东大会批准后报公司登记机关依法办理变更登记，并予以公告。证券公司转让其名称，经公司登记机关依法核准并办理变更登记后，不得再继续使用原名称。以上规定的目的，在于规范证券公司行为，防止证券公司名称被滥用，以维护证券市场秩序，保障交易安全。国务院证券监督管理机构和公司登记机关对证券公司的名称要依法加强管理。

证券公司实行分类管理的规定 国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并由国务院证券监督管理机构按照其分类颁发业务许可证。是根据全国金融工作会议精神作出的法律规定，符合我国现阶段对证券市场实施监督管理的要求，为有效地规范证券公司的经营行为，加强对证券公司的管理，提供了法律依据。

证券公司的设立必须依照《公司法》和《证券法》的规定，采取有限责任公司或者股份有限公司形式 公司可以以其全部法人财产自主经营，自负盈亏，公司的合法权益得到保护。证券公司作为经营证券业务的金融机构，其自身的组织和行为是否规范对证券市场的稳定和发展影响重大，应当采取有限责任公司或者股份有限公司的形式，接受《公司法》和本法的规范。具体采取哪一种公司形式，可以由设立证券公司的发起人根据公司的业务性质和发展要求自行决定。

设立证券公司经营证券业务必须依法审查批准的规定 证券市场作为企业直接融资的资本市场在我国建立的时间不长，以上海、深圳两个证券交易所的设立为标志，至今只有八年多，与发达国家证券市场几百年的发展历史相比，还很年轻，经验不足，投资者、管理者、中介机构都不够成熟，风险意识和防范风险的能力较弱。为了保障改革，促进发展及维护稳定，需要建立一个发展健康、秩序良好、运行安全的证券市场。

发现禁止的交易行为的报告义务的规定在发现禁止的交易行为时，可以直接向国务院证券监督管理机构报告，也可以向国务院证券监督管理机构在地方的派出机构报告。报告的具体方式、期限等在法律中未作规定，可以由证券监督管理机构规定。